Rechts- und Compliance-Risiken

Innerhalb der LLB-Gruppe hat die Bekämpfung der Geldwäscherei, von deren Vortaten sowie der Finanzierung terroristischer und krimineller Aktivitäten, höchste Priorität. Neben einem strikten Prozess bei Aufnahme neuer Geschäftsbeziehungen werden die Transaktionen systematisch und risikoorientert überwacht. Dies entlang robuster Prüfprozesse. Mitarbeiter werden laufend auch zu regulatorischen Neuerungen geschult. Zudem werden sie für mögliche Geldwäscherei-Indizien sensibilisiert. Die LLB verfügt über eine Rechtsabteilung Group Legal sowie drei spezialisierte Compliance-Abteilungen:

• Group Financial Crimes Compliance ist zuständig für die Erfüllung der gesetzlichen Anti-Geldwäscherei-Anforderungen.
• Group Tax Compliance ist verantwortlich für die Umsetzung der Steuerkonformitätsstrategie sowie von AIA und FATCA (siehe Kapitel «Regulatorische Vorgaben und Entwicklungen»).
• Group Regulatory Compliance setzt den Fokus auf die Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorgaben, unter anderem in den Bereichen MiFID sowie Cross Border und überwacht die Mitarbeitergeschäfte.